合作伙伴进展评估：了解合作伙伴现状的三种方式

我在 UNICEF 工作的那些年里，认识过许多对项目了如指掌的倡导团队，但他们要回答最基本的合作伙伴进展评估问题——每位合作伙伴目前处于什么阶段？——仍然需要花上好几天。答案散落在收件箱里：给每位合作伙伴发邮件、发送提醒、打电话给没回复的人，再由某个恰好有空的同事更新电子表格。如果你曾经把邮件主题写成“（第3次提醒）”，就知道这是怎么回事。等表格填完，最早收到的答复已经过时，团队也把几天时间花在催促上，而不是开展倡导工作。

没有人会有意这样安排。这只是项目中的合作伙伴数量超过团队可投入的时间时，自然而然会出现的情况，但工作不必如此。有三种方式可以了解合作伙伴的进展：让合作伙伴自行评估；让他们完成的工作自动推动进展；或者由你的团队审核证据后设定每位合作伙伴的阶段。每种方式都各有适用场景，也各有不适用之处。本文将说明这个问题为何对 MEAL 很重要、每种方式的收益与代价，以及如何做出选择，并附上一份免费的两页指南和一个儿童友好型市政项目的填写示例。

了解合作伙伴的进展为何对 MEAL 很重要

IFRC 的监测与评估指南将监测定义为“定期收集和分析信息，以跟踪相对于既定计划的进展”[1]。指南还指出，监测有助于团队发现趋势、调整策略并做出决策。在合作伙伴项目中，计划就是每位合作伙伴要走的路径：从起点到项目期望达到的位置，各个阶段构成了这条路径。合作伙伴当前在路径上的位置，就是监测数据，而且很可能是你掌握的最重要的一类数据。

及时更新合作伙伴的阶段，MEAL 的其他工作也会变得容易：

• 监测。你可以及时看到谁取得了进展、谁停滞不前、谁不再回应，从而还有时间提供帮助。
• 评估。随着时间记录下来的阶段，就是基线和趋势，不必再从旧邮件中重新拼凑。
• 问责。你可以向理事会和捐助方呈现经得起审视的情况，合作伙伴也清楚自己的位置。
• 学习。如果大多数合作伙伴都停滞在同一个阶段，问题可能出在这个阶段，而不是合作伙伴身上。只有把所有人的位置放在同一张图表上，你才能看出这种规律。

关键在于“定期”二字。每年通过邮件收集一次阶段信息，不叫监测，只是记录历史。评估进展的方式，决定了这项工作能否定期开展，也决定了要花多少人力时间。

1. 自我评估：合作伙伴自行确定阶段

第一种方式是让合作伙伴阅读各个主题下每个阶段的说明，然后表示：“我们目前处于这个阶段。”你的团队负责审核结果，而不是从头收集信息。

这种方式确实有不少优点。你的团队不必再四处催促，可以腾出时间去做更需要投入精力的工作：辅导、倡导，以及帮助遇到困难的合作伙伴。合作伙伴对自己的阶段有主人翁意识，而确定自身位置本身也是一次对自身实践的反思。Ryan 和 Deci 的自我决定理论提出了三种基本心理需求：胜任感、自主性和归属感，并发现当这些需求得到满足时，人们会更有内在动力[2]。让人们自行判断进展，体现了对前两种需求的重视。自我评估最适合有意识、成熟的合作伙伴，也能帮助其他合作伙伴逐步做到这一点。

这种方式也有同样真实的局限。如果你填过简历中的技能部分，就不难理解。Zell 和 Krizan 汇总了 22 项元分析，研究人们能否准确判断自己的能力：人们对自身能力的评价与实际表现之间的平均相关系数为 .29，属于中等程度的关联[3]。组织由人组成，也受到激励因素影响：如果资金拨付与阶段挂钩，有些合作伙伴就会给自己打高分；而在谦逊被视为美德的地方，另一些合作伙伴则可能把自己的阶段评低一级。

因此，要通过设计让自我评估尽可能诚实。每个阶段都要用可观察的事实来描述（“儿童委员会每季度召开一次会议”），而不是用形容词（“充分参与”）。对重要步骤要求提供证据。每年还要与每位合作伙伴沟通一次阶段情况：这场对话比评分本身更有价值。

2. 自动推进：完成工作后合作伙伴自动进入下一阶段

第二种方式不需要任何人做决定。每两个阶段之间都安排了相应的工作：开展各项倡议并推进进度、完成调查问卷、签署文件。当某一步的工作完成后，合作伙伴就在该主题下自动进入下一阶段。你的团队不必催促，合作伙伴不必等待，也不会有人争论阶段归属，因为每个人都遵循同一条规则。

这种方式能同时为双方团队减轻负担，也能最清楚地回答合作伙伴的疑问：“我们要做什么才能进入下一阶段？”答案就是：完成这份清单。它适用于路径明确的项目，例如批准一项计划、开展一次培训或签署一项政策。

风险在于清单本身。自动晋级的效果完全取决于你为每一步设置的工作。如果把“参加网络研讨会”列为晋级到“进阶”阶段的条件，很快就会有一大批“进阶”合作伙伴拥有出色的出席记录。每一步都应精简，安排能体现真实变化的工作，并留意数月没有进展的合作伙伴：他们可能需要帮助，也可能是这一步的设计不合理。

3. 由你设定：团队决定每位合作伙伴的阶段

第三种方式是由合作伙伴提交报告和证据，再由你的团队审核并设定每位合作伙伴的阶段。这是要求最严格的模式；如果执行得当，也最严谨：同一批审核人员对每位合作伙伴采用同一标准，因此整个项目中的阶段具有可比性。

如果晋级会带来实际影响，例如资金、证书或公开表彰，这种方式就很合适。无论合作伙伴的自我评估多么诚实，在旁观者看来，自己给自己评定的阶段都缺乏说服力：自己给自己颁的奖章，很少能让别人印象深刻。阶段一旦能打开某扇大门，就应该由合作伙伴以外的人来决定。

代价由你的团队承担。每次审核都要花费数小时，合作伙伴必须等待你的决定；如果团队人手不足而项目规模庞大，你就会重新陷入文章开头所说的邮件往来。以下三种做法能让流程既公平又高效：写清楚每个阶段需要哪些证据；按照固定日程审核（例如每次季度报告提交后）；并允许合作伙伴在认为自己已经取得进展时申请审核。

三种方式对比

如何评估合作伙伴的进展：文化、信任与项目

没有一种方式在所有情况下都是最佳选择，只有最适合某个项目、某组合作伙伴和某个时间点的方式。选择时要考虑三件事。

文化。Geert Hofstede 的模型从六个维度描述国家文化。其中一个维度是权力距离，指组织中权力较小的人在多大程度上接受并期待权力分配不平等[4]。在权力距离较高的环境中，合作伙伴可能期望由资助方做决定，自行认定自己处于较高阶段也可能让他们觉得不合适。在权力距离较低的环境中，由资助方决定阶段则可能让人感觉居高临下。不过，Hofstede 本人也提醒，不应将国家层面的得分直接视为个人价值观[4]。一个国家的得分无法准确说明坐在你对面的负责人怎么想，所以在做出假设之前，先问一问。

信任。“基于信任的慈善项目”列出的六项实践中，包括简化和精简文书工作，因为“非营利组织在资助方主导的申请和报告上花费了过多时间”[5]。自我评估和自动推进都是将信任付诸实践：你不再要求合作伙伴为每一次进展提供证明。不过，由你来设定阶段并不意味着不信任：对新合作伙伴来说，这可能是公平的做法，前提是你说明原因，并告知何时会重新评估。信任会逐渐建立，做法也可以随之调整。

项目本身。合作伙伴晋级后会发生什么？各阶段之间的工作有多具体？团队中每个人要跟进多少位合作伙伴？你希望合作伙伴学会什么：反思自身发展、遵循明确路径，还是达到某项标准？下方指南可以帮助你记录这些问题的答案。

这个选择并非一成不变。项目可以先由团队设定阶段，等大家充分理解各个阶段后，再把决定权交给合作伙伴。需要不同方式的合作伙伴群体，例如长期成员和新成员，也可以沿用同一条路径，分别设立独立项目。

免费指南：选择合作伙伴进展评估方式

这份指南共两页 A4 纸。第1页介绍三种方式，并列出五个选择问题。第2页是工作表：按照六项因素为你的项目打分，记录决定（由谁核查阶段、多久核查一次、何时重新评估选择），并留意那些表明应该改变方式的迹象。

下载《如何选择合作伙伴进展评估方式》指南（PDF，共2页）。与团队一起填写第2页：讨论才是最有价值的部分。

示例：儿童友好型市政项目

填写示例中的国家委员会为虚构机构，负责运行一项儿童友好型市政项目，涵盖八个市政机构：三个主题下设五个阶段，从“承诺”到“认可”。

下载填写示例（PDF，共2页）。有三点值得注意：

• 一个因素就足以影响决定。认可取决于所处阶段，因此由团队自行设定阶段。光这一项因素就足以做出决定。
• 并非所有因素都指向同一方式。阶段之间的工作很具体（批准计划、设立预算项目），因此适合自动推进；而项目希望市政机构对自身发展拥有主人翁意识，因此适合自我评估。把这些因素记录下来，重新评估日期才有意义。
• 选择设有重新评估日期。2027年10月，在首次授予认可之后；届时团队会更加了解这些市政机构和各个阶段。

在 Advancer.World 中设定进阶方式

Advancer.World 源于 UNICEF、Airbus 等组织的项目数字化转型，而合作伙伴如何进阶的问题也因此融入了每个项目。每个项目都可以设置进阶方式，路径为“设计 > 项目设置 > 状态进阶”，共有三个选项：合作伙伴自我评估、完成上一步后自动进阶和由我们手动设置。

实际操作中的变化：

• 自我评估。合作伙伴在自己的进度表中打开一个状态，然后在电脑或手机上选择“我们目前处于此阶段”。合作伙伴进阶时，您的团队会收到应用内通知。
• 自动进阶。当该步骤中的每项举措都达到 100%、每份问卷要求回答的问题都已完成，且每项签署请求都已签署后，合作伙伴就会进阶。上传的文件和 KPI 数值会作为证据记录，但不会单独触发进阶。将正在运行的项目切换为自动进阶后，系统会根据已完成的工作重新计算每个合作伙伴的位置。
• 由您设置。您的团队以合作伙伴身份预览项目，点击某个状态并选择“设为当前状态”。合作伙伴的相关人员会收到通知，他们的进度表也会告知他们，项目提供方会在审核其进展后更新状态。

无论采用哪种方式，合作伙伴都能以 22 种语言查看自己的位置和下一阶段的要求，但绝不会看到其他合作伙伴的数据。每日快照会保留历史记录，供您评估；“项目当前情况如何？”视图则会显示过去 30 天内有多少合作伙伴前进或后退，以及哪些合作伙伴需要关注。如果您仍在设计进阶路径，可以从如何构建成熟度模型开始；如需了解合作伙伴自我评估时要回答的问题，请参阅组织自我评估工具。

常见问题

什么是合作伙伴进展评估？

进展评估是项目了解每个合作伙伴在其进阶路径上所处位置的方式：记录合作伙伴在每个主题上达到的阶段，以便随时间进行比较。这是所有报告、审查和评估的起点。

我们可以将自我评估与自己的审查结合起来吗？

可以。合作伙伴在一年中自行确定所处位置，您的团队每年与每位合作伙伴沟通，讨论其所处阶段，并针对最重要的步骤查看相关证据。如果所处阶段开始与资金或认可挂钩，可以考虑由您来设定阶段。

在等级观念较强的环境中，自我评估是否适用？

可以，但要营造安全的氛围：说明提问的原因，用可观察的事实而非赞扬来描述各个阶段，并表明较低的阶段意味着获得支持，而不是受到惩罚。起初，仍有一些合作伙伴可能更愿意由您来决定。从这里开始完全没问题。

应该多久更新一次合作伙伴所处的位置？

采用自动进阶时，会随着工作的完成而持续更新。采用自我评估时，可在合作伙伴情况发生变化时更新，并每年进行一次沟通。由您的团队设定阶段时，则可在每次定期报告后更新，通常为每季度一次。超过六个月未更新的位置信息参考价值有限。

先想清楚问题，再选择工具

在选择进阶方式之前，先想想在您的项目中，进阶意味着什么，以及谁有权确认进阶已经发生。答案通常会指向这三种方式之一。然后，把原本用于催促的时间花在需要您支持的合作伙伴身上。

参考文献

1. 国际红十字会与红新月会联合会（IFRC），《项目/计划监测与评估（M&E）指南》，日内瓦，2011 年，https://www.ifrc.org/sites/default/files/2021-09/IFRC-ME-Guide-8-2011.pdf（访问于 2026 年 11 月）。
2. R. M. Ryan 和 E. L. Deci，《自我决定理论与内在动机、社会发展及幸福感的促进》，American Psychologist 55(1)，68-78，2000 年，https://selfdeterminationtheory.org/SDT/documents/2000_RyanDeci_SDT.pdf（访问于 2026 年 11 月）。
3. E. Zell 和 Z. Krizan，《人们能否洞察自身能力？一项元综合研究》，Perspectives on Psychological Science 9(2)，111-125，2014 年，https://www.psychologicalscience.org/journals/perspectives/1745691613518075/（访问于 2026 年 11 月）。
4. G. Hofstede，《文化维度化：语境中的 Hofstede 模型》，Online Readings in Psychology and Culture 2(1)，2011 年，https://scholarworks.gvsu.edu/orpc/vol2/iss1/8/（访问于 2026 年 11 月）。
5. Trust-Based Philanthropy Project，《信任型慈善实践》，https://www.trustbasedphilanthropy.org/practices（访问于 2026 年 11 月）。

© 2026 Mourinho Solutions。保留所有权利。